REGULATION ON FINES TO APPLY
IN CASES OF AGREEMENTS, CONCERTED PRACTICES AND DECISIONS
LIMITING COMPETITION, AND ABUSE OF DOMINANT POSITION
General Preamble
(1) It is provided for under the Act No. 4054 on the Protection of Competition
(the Act), Article 16, paragraph three, that undertakings and associations of
undertakings which engage in behaviors prohibited under Article 4 and 6 of the Act
may be given fines up to ten percent of their annual gross revenues which generated
by the end of the fiscal year preceding the final decision or, if that cannot be
calculated, by the end of the fiscal year closest to the date of the final decision, and
which is to be determined by the Competition Board (the Board). It is ruled under the
Act, Article 16, paragraph five, that, in deciding the fine according to paragraph three,
the Board shall take account of points such as the repetition and duration of the
violation, market power of the undertakings or associations of undertakings, their
decisive influence on the occurrence of the violation, whether or not they conform to
the commitments made, whether or not they assist with the examination, and the
gravity of the damage which occurred or which is likely to occur.
(2) It is provided for under the Act, Article 16, paragraph four, that fines may
be given to the managers or employees of undertakings or associations of
undertakings, who are found to have had decisive influence on the violation, up to
five percent of the fine given to the undertakings or associations of undertakings
pursuant to paragraph three.
(3) It is ruled under the Act, Article 16, last paragraph, that the points taken
account of in the determination of fines shall be determined by regulations to be
issued by the Board. Article 27 of the Act gives the Board the duty and power to issue
communiqués and make the necessary regulations related to the implementation of
the Act.
(4) In line with the aforementioned clauses, to provide for the procedures and
principles relating to the fines to be given to undertakings and associations of
undertakings which engage in behaviors prohibited under Article 4 and 6 of the Act,
and their managers and employees, pursuant to Article 16, paragraphs three and
four, of the Act, this regulation, which shall be denominated as the Fines Regulation,
has been prepared. The goals intended to be accomplished by the Fines Regulation
is as follows:
a) Ensuring transparency, objectivity and consistency in fining process.
b) Taking account of such points as assistance with examinations and active
cooperation, while determining the fines, and thus promoting them.
c) Fines having the nature of ensuring special and general deterrence. Special
deterrence is the prevention of those undertakings, which are the addressee of fines,
from violating the Act. General deterrence is the deterrence of those undertakings
which are likely to violate the Act or which continue a violation that has not been
detected yet. In this context, fines should be determined as having the nature of
ensuring both types of deterrence.
REGULATION ON FINES TO APPLY
IN CASES OF AGREEMENTS, CONCERTED PRACTICES AND DECISIONS
LIMITING COMPETITION, AND ABUSE OF DOMINANT POSITION
(REGULATION ON FINES)
SECTION ONE
Purpose, Scope, Basis and Definitions
Purpose and scope
ARTICLE 1 – (1) The purpose of this Regulation is to provide for the
procedures and principles relating to the setting and assessment of fines to be given
to those undertakings and associations of undertakings or the members of such
associations, as well as managers and employees thereof, that engage in behaviors
prohibited under Article 4 and 6 of the Act No. 4054 on the Protection of Competition,
pursuant to Article 16 of the same Act.
Basis
ARTICLE 2 – (1) This Regulation has been drawn up based on Articles 16 and
27 of the Act on the Protection of Competition dated 7/12/1994 and numbered 4054.
Definitions
ARTICLE 3 – (1) In implementation of this Regulation, the terms express the
following:
a) Active Cooperation Regulation: the Regulation on Active Cooperation for
Detecting Cartels,
b) Other violations: the behaviors that are prohibited under Article 4 and 6 of
the Act on the Protection of Competition No. 4054 and which are outside the
definition of cartel.
c) Act: the Act No. 4054 on the Protection of Competition,
d) Cartels: competitionrestrictive agreements and/or concerted practices
between competitors for fixing prices; allocation of customers, providers territories or
trade channels; restricting the amount of supply or imposing quotes, and bid rigging.
e) The Board: the Competition Board,
f) The Authority: the Competition Authority,
g) Annual gross revenue: the net sales in the uniform account plan, or if this
cannot be calculated, the revenue closest to the net sales, which is to be determined
by the Board.
SECTION TWO
Principles, Base Fine, Aggravating and Mitigating Factors
Principles relating to the determination of fines
ARTICLE 4 – (1) In determining fines to be applied to undertakings and
associations of undertakings or members of such associations;
a) The base fine shall be calculated within the framework of Article 5 of this
Regulation. In case more than one independent behavior – in terms of market, nature
and chronological process – that are prohibited under Articles 4 and 6 of the Act are
detected, the base fine shall be calculated separately for each behavior.
b) Following the calculation of the base fine, aggravating and mitigating factors
shall be considered within the framework of Articles 6 and 7 of this Regulation, and
an increase and/or reduction shall be made.
(2) The amount of fine to be determined in accordance with the provisions of
this Regulation may not exceed ten percent of the annual gross revenue of the
undertakings and associations of undertakings or the members of such associations
to be fined, which generated at the end of the fiscal year preceding the final decision,
or if that cannot be calculated, by the end of the fiscal year closest to the date of the
final decision, and which shall be calculated by the Board. Fines exceeding this limit
shall be reduced to ten percent of the annual gross revenues of the undertakings and
associations of undertakings or the members of such associations to be fined; after
which, if the conditions exist, paragraphs two and three of Article 7 of this Regulation
and the provisions of Active Cooperation Regulation shall apply.
(3) Where undertakings or associations of undertakings are given the fines as
specified under paragraph three of Article 16 of the Act, the fine that shall apply to
the managers and employees of undertakings or associations of undertakings may
not exceed five percent of the fine given to the undertaking or association of
undertakings.
Base fine
ARTICLE 5 – (1) While the base fine is being calculated, a percentage:
a) for cartels, between two percent and four percent, and
b) for other violations, between five thousandth and three percent,
of the annual gross revenues of the undertakings and associations of
undertakings or the members of such associations, which generated at the end of the
fiscal year preceding the final decision, or if that cannot be calculated, at the end of
the fiscal year closest to the date of the final decision, and which shall be determined
by the Board, shall be taken as the basis.
(2) In the determination of the percentages written under paragraph one,
issues such as the market power of the concerned undertakings or associations of
undertakings, and the gravity of the damage which occurred or is likely to occur as a
result of the violation shall be considered.
(3) The amount of fine determined according to paragraph one;
a) shall be increased by half for violations which lasted longer than one year,
shorter than five years.
b) shall be increased by one fold for violations which lasted longer than five
years.
Aggravating factors
ARTICLE 6 – (1) The base fine shall be increased by half to one fold;
a) for each repetition in case of the repetition of the violation,
b) in case the cartel is continued after the notification of the investigation
decision.
(2) The base fine may be increased;
a) by half to one fold, where the commitments made for the elimination of the
competition problems raised within the scope of Article 4 or 6 of the Act are not met,
b) by up to half, where no assistance with the examination is provided,
c) by up to one fourth, where other undertakings are coerced into the violation.
Mitigating factors
ARTICLE 7 – (1) Provided the concerned undertaking or association of
undertakings proves that assistance with the examination has been provided apart
from the fulfillment of the legal obligations, there has been incentive by public
authorities or coercion by other undertakings concerning the violation, those who
were damaged have been indemnified voluntarily, the other violations have been
ceased, those activities which are the subject of the violation have a considerably low
share in the annual gross revenues; the base fine may be reduced by one fourth to
three fifth.
(2) In an ongoing investigation, the fine to be given to an undertaking which
cannot benefit from the arrangement for nonimposition of fines under the Active
Cooperation Regulation, shall be reduced by one fourth if it presents the information
and documents specified under Article 6 of the Active Cooperation Regulation before
the Board decides to conduct a preliminary inquiry into another cartel. The provisions
of the Active Cooperation Regulation for nonimposition of fines, or reduction in fines
to be given, are reserved.
(3) In case the undertakings or associations of undertakings that engaged in
the other violations acknowledge their violations and take active cooperation, the fine
shall be reduced by one sixth to one fourth.
Fines to be applied to managers and employees
ARTICLE 8 – (1) Each of the managers and employees of the undertaking
who were detected to have had decisive influence on the cartel shall be separately
given between three percent and five percent of the fine given to the undertaking,
taking into account points such as active cooperation.
(2) Fines shall not apply, or reductions shall be made in the fines to be given,
to those managers and employees of the undertaking which take active cooperation
with the Authority for the uncovering of cartels, within the framework of the provisions
of the Active Cooperation Regulation.
(3) Managers and employees of the undertaking or association of
undertakings, who were detected to have had decisive influence on the other
violations, may be given fines up to five percent of the fine given to the concerned
undertaking or association of undertakings. Those who actively cooperate with the
Authority for uncovering the violation of the law may not be fined or may be offered
reduction in fines to be given, taking into account the nature, effectiveness and timing
of the violation.
SECTION THREE
Provisional and Final Provisions
Ongoing investigations
PROVISIONAL ARTICLE 1 – (1) Provisions of this Regulation shall also be
applicable to the investigations that were initiated prior to its entry into force, where
the investigation report has not been notified.
Enforcement
ARTICLE 9 – (1) This Regulation, which has been drawn up after the opinions
of the Ministry of Finance and the Court of Accounts have been taken, shall enter into
force on the date of its publication.
Execution
ARTICLE 10 – (1) The President of the Competition Authority shall execute
the provisions of this Regulation.
REKABETĐ SINIRLAYICI ANLAŞMA, UYUMLU EYLEM VE KARARLAR ĐLE � HAKĐM DURUMUN KÖTÜYE KULLANILMASI HALĐNDE VERĐLECEK �
PARA CEZALARINA ĐLĐŞKĐN YÖNETMELĐK �
Genel Gerekçe
(1) 4054 sayılı Rekabetin Korunması Hakkında Kanunun (Kanun) 16 ncı maddesinin üçüncü fıkrasında, Kanunun 4 üncü ve 6 ncı maddelerinde yasaklanmış davranışlarda bulunan teşebbüs ve teşebbüs birliklerine, nihai karardan bir önceki mali yıl sonunda oluşan veya bunun hesaplanması mümkün olmazsa nihai karar tarihine en yakın mali yıl sonunda oluşan ve Rekabet Kurulu (Kurul) tarafından saptanacak olan yıllık gayri safi gelirlerinin yüzde onuna kadar para cezası verileceği düzenlenmiştir. Kanunun 16 ncı maddesinin beşinci fıkrasında, Kurulun, üçüncü fıkraya göre para cezasına karar verirken, ihlalin tekerrürü, süresi, teşebbüs veya teşebbüs birliklerinin piyasadaki gücü, ihlalin gerçekleşmesindeki belirleyici etkisi, verilen taahhütlere uyup uymaması, incelemeye yardımcı olup olmaması, gerçekleşen veya gerçekleşmesi muhtemel zararın ağırlığı gibi hususları dikkate alacağı hükme bağlanmıştır.
(2) Kanunun 16 ncı maddesinin dördüncü fıkrasında, ihlalde belirleyici etkisi saptanan teşebbüs veya teşebbüs birliği yöneticilerine ya da çalışanlarına, teşebbüs veya teşebbüs birliklerine üçüncü fıkra uyarınca verilen cezanın yüzde beşine kadar para cezası verilebileceği düzenlenmiştir.
(3) Kanunun 16 ncı maddesinin son fıkrasında, para cezalarının tespitinde dikkate alınan hususların, Kurul tarafından çıkarılacak yönetmeliklerle belirleneceği hükme bağlanmıştır. Kanunun 27 nci maddesi ise, Kurula, Kanunun uygulanması ile ilgili olarak tebliğler çıkarmak ve gerekli düzenlemeleri yapmak görev ve yetkisini vermiştir.
(4) Anılan hükümler doğrultusunda, Kanunun 4 üncü ve 6 ncı maddelerinde yasaklanmış davranışlarda bulunan teşebbüs ve teşebbüs birlikleri ile bunların yönetici ve çalışanlarına, Kanunun 16 ncı maddesinin üçüncü ve dördüncü fıkraları uyarınca verilecek para cezalarının tespitine ilişkin usul ve esasları düzenlemek üzere, Ceza Yönetmeliği şeklinde adlandırılacak olan bu Yönetmelik hazırlanmıştır. Ceza Yönetmeliği ile ulaşılmak istenen amaçlar şunlardır:
a) Cezalandırma sürecinde şeffaflık, nesnellik ve tutarlılık sağlanması.
b) Cezalar belirlenirken, incelemelere yardımcı olunması, aktif işbirliği gibi hususların dikkate alınmasıyla, bunların teşvik edilmesi.
c) Para cezalarının özel ve genel caydırıcılığı sağlayacak nitelikte olması. Özel caydırıcılık, cezaya muhatap teşebbüslerin, Kanunu ihlal etmesinin önlenmesidir. Genel caydırıcılık ise, Kanunu ihlal etmesi muhtemel olan veya halen ortaya çıkarılamamış bir ihlali sürdüren teşebbüslerin caydırılmasıdır. Bu bağlamda, cezaların her iki tür caydırıcılığı da sağlayacak nitelikte belirlenmesi gerekmektedir.
15 Şubat 2009 PAZAR Resmî Gazete Sayı : 27142
YÖNETMELĐK
Rekabet Kurumundan:
REKABETĐ SINIRLAYICI ANLAŞMA, UYUMLU EYLEM VE KARARLAR ĐLE HAKĐM � DURUMUN KÖTÜYE KULLANILMASI HALĐNDE VERĐLECEK �
PARA CEZALARINA ĐLĐŞKĐN YÖNETMELĐK �
BĐRĐNCĐ BÖLÜM � Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar �
Amaç ve kapsam MADDE 1 – (1) Bu Yönetmeliğin amacı, 4054 sayılı Rekabetin Korunması Hakkında Kanunun 4 üncü ve 6
ncı maddelerinde yasaklanmış davranışlarda bulunan teşebbüs ile teşebbüs birlikleri veya bu birliklerin üyeleri ile
bunların yönetici ve çalışanlarına, aynı Kanunun 16 ncı maddesi gereğince verilecek para cezasının tespitine ilişkin
usul ve esasları düzenlemektir.
Dayanak MADDE 2 – (1) Bu Yönetmelik, 7/12/1994 tarihli ve 4054 sayılı Rekabetin Korunması Hakkında Kanunun 16
ncı ve 27 nci maddelerine dayanılarak hazırlanmıştır.
Tanımlar MADDE 3 – (1) Bu Yönetmelikte geçen; a) Aktif Đşbirliği Yönetmeliği: Kartellerin Ortaya Çıkarılması Amacıyla Aktif Đşbirliği Yapılmasına Dair
Yönetmeliği,
b) Diğer ihlaller: Kartel tanımı dışında kalan, 4054 sayılı Rekabetin Korunması Hakkında Kanunun 4 üncü ve
6 ncı maddelerinde yasaklanmış davranışları,
c) Kanun: 4054 sayılı Rekabetin Korunması Hakkında Kanunu,
ç) Kartel: Fiyat tespiti, müşterilerin, sağlayıcıların, bölgelerin ya da ticaret kanallarının paylaşılması, arz
miktarının kısıtlanması veya kotalar konması, ihalelerde danışıklı hareket konularında, rakipler arasında gerçekleşen,
rekabeti sınırlayıcı anlaşma ve/veya uyumlu eylemleri,
d) Kurul: Rekabet Kurulunu,
e) Kurum: Rekabet Kurumunu,
f) Yıllık gayri safi gelir: Tek düzen hesap planındaki net satışları veya bunun hesaplanması mümkün olmazsa,
Kurul tarafından saptanacak olan, net satışlara en yakın geliri,
ifade eder.
ĐKĐNCĐ BÖLÜM Đlkeler, Temel Para Cezası, Ağırlaştırıcı ve Hafifletici Unsurlar
Para cezasının belirlenmesine ilişkin ilkeler MADDE 4 – (1) Teşebbüs ile teşebbüs birliklerine veya bu birliklerin üyelerine verilecek para cezası
belirlenirken;
a) Bu Yönetmeliğin 5 inci maddesi çerçevesinde temel para cezası hesaplanır. Temel para cezası, Kanunun 4
üncü veya 6 ncı maddelerinde yasaklanmış, piyasa, nitelik ve kronolojik süreç olarak birden fazla bağımsız davranışın
saptanması halinde, her bir davranış için ayrı ayrı hesaplanır.
b) Temel para cezasının hesaplanmasından sonra, bu Yönetmeliğin 6 ncı ve 7 nci maddeleri çerçevesinde,
ağırlaştırıcı ve hafifletici unsurlar göz önünde bulundurularak arttırma ve/veya indirme yapılır.
(2) Bu Yönetmelik hükümleri gereğince belirlenecek para cezası miktarı, ceza verilecek teşebbüs ile teşebbüs
birlikleri veya bu birliklerin üyelerinin nihai karardan bir önceki mali yıl sonunda oluşan veya bunun hesaplanması
mümkün olmazsa nihai karar tarihine en yakın mali yıl sonunda oluşan ve Kurul tarafından saptanacak olan yıllık
gayri safi gelirlerinin yüzde onunu aşamaz. Bu sınırı aşan para cezaları, ceza verilecek teşebbüs ile teşebbüs birlikleri
veya bu birliklerin üyelerinin yıllık gayri safi gelirlerinin yüzde onuna indirilir ve koşulları bulunuyorsa bu
Yönetmeliğin 7 nci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları ile Aktif Đşbirliği Yönetmeliği hükümleri uygulanır.
(3) Teşebbüs veya teşebbüs birliklerine, Kanunun 16 ncı maddesinin üçüncü fıkrasında belirtilen para
cezalarının verilmesi halinde, ihlalde belirleyici etkisi saptanan teşebbüs veya teşebbüs birliği yöneticilerine ve
çalışanlarına verilecek para cezası, teşebbüs veya teşebbüs birliğine verilen cezanın yüzde beşini aşamaz.
Temel para cezası MADDE 5 – (1) Temel para cezası hesaplanırken, Kanunun 4 üncü ve 6 ncı maddelerinde yasaklanmış
davranışlarda bulunan teşebbüs ile teşebbüs birlikleri veya bu birliklerin üyelerinin, nihai karardan bir önceki mali yıl
sonunda oluşan veya bunun hesaplanması mümkün olmazsa nihai karar tarihine en yakın mali yıl sonunda oluşan ve
Kurul tarafından saptanacak olan yıllık gayri safi gelirlerinin;
a) Karteller için, yüzde ikisi ile yüzde dördü,
b) Diğer ihlaller için, binde beşi ile yüzde üçü,
arasında bir oran esas alınır.
(2) Birinci fıkrada yazılı oranların belirlenmesinde, ilgili teşebbüs veya teşebbüs birliklerinin piyasadaki gücü,
ihlal neticesinde gerçekleşen veya gerçekleşmesi muhtemel zararın ağırlığı gibi hususlar dikkate alınır.
(3) Birinci fıkraya göre belirlenen para cezası miktarı; � a) Bir yıldan uzun, beş yıldan kısa süren ihlallerde yarısı oranında, � b) Beş yıldan uzun süren ihlallerde bir katı oranında, � arttırılır. � Ağırlaştırıcı unsurlar � MADDE 6 – (1) Temel para cezası, � a) Đhlalin tekerrürü halinde, her bir tekrar için, � b) Soruşturma kararının tebliğinden sonra kartele devam edilmesi halinde, � yarısından bir katına kadar arttırılır. � (2) Temel para cezası, � a) Kanunun 4 üncü veya 6 ncı maddeleri kapsamında ortaya çıkan rekabet sorunlarının giderilmesine yönelik �
olarak verilen taahhütlere uyulmaması halinde, yarısından bir katına kadar,
b) Đncelemeye yardımcı olunmaması halinde yarısına kadar,
c) Diğer teşebbüslerin ihlale zorlanması gibi hallerde dörtte bire kadar,
arttırılabilir.
Hafifletici unsurlar MADDE 7 – (1) Temel para cezası, yasal yükümlülüklerin yerine getirilmesi haricinde incelemeye yardımcı
olunması, ihlalde kamu otoritelerinin teşvikinin veya diğer teşebbüslerin zorlamasının bulunması, zarar görenlere
gönüllü olarak tazminat ödenmesi, diğer ihlallere son verilmesi, ihlal konusu faaliyetlerin yıllık gayri safi gelirler
içerisindeki payının çok düşük olması gibi haller ilgili teşebbüs veya teşebbüs birliği tarafından ispatlanırsa, dörtte bir
ile beşte üç arasında indirilebilir.
(2) Yürütülen bir soruşturmada Aktif Đşbirliği Yönetmeliğindeki para cezası verilmemesine ilişkin
düzenlemeden yararlanamayan bir teşebbüse verilecek ceza, başka bir kartele ilişkin olarak Kurulun önaraştırma
yapmaya karar vermesinden önce, Aktif Đşbirliği Yönetmeliğinin 6 ncı maddesinde belirlenen bilgi ve belgeleri
sunması halinde, dörtte bir oranında indirilir. Aktif Đşbirliği Yönetmeliğinin para cezası verilmemesine ve verilecek
cezalarda indirim yapılmasına ilişkin hükümleri saklıdır.
(3) Diğer ihlalleri gerçekleştiren teşebbüs veya teşebbüs birliklerinin ihlallerini kabul ederek, aktif işbirliğinde
bulunmaları halinde, para cezası altıda bir ile dörtte bir arasında indirilir.
Yöneticilere ve çalışanlara verilecek para cezası MADDE 8 – (1) Kartelde belirleyici etkisi saptanan teşebbüs yöneticileri ve çalışanlarının her birine ayrı ayrı,
aktif işbirliği gibi hususlar dikkate alınarak, teşebbüse verilen cezanın yüzde üçü ile yüzde beşi arasında bir oranda
para cezası verilir.
(2) Kartellerin ortaya çıkarılması amacıyla Kurumla aktif işbirliği yapan teşebbüs yöneticileri ve çalışanlarına,
Aktif Đşbirliği Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde para cezası verilmez veya verilecek cezalarda indirim yapılır.
(3) Diğer ihlallerde belirleyici etkisi saptanan teşebbüs veya teşebbüs birliği yöneticilerine ve çalışanlarına,
ilgili teşebbüs veya teşebbüs birliğine verilen cezanın yüzde beşine kadar para cezası verilebilir. Kanuna aykırılığın
ortaya çıkarılması amacıyla Kurumla aktif işbirliği yapanlara, işbirliğinin niteliği, etkinliği ve zamanlaması dikkate
alınarak ceza verilmeyebilir veya verilecek cezalarda indirim yapılabilir.
ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Geçici ve Son Hükümler
Devam eden soruşturmalar GEÇĐCĐ MADDE 1 – (1) Bu Yönetmelik hükümleri, yürürlüğe girmesinden önce başlatılan ancak soruşturma
raporu tebliğ edilmemiş olan soruşturmalar hakkında da uygulanır.
Yürürlük MADDE 9 – (1) Maliye Bakanlığı ve Sayıştayın görüşü alınarak hazırlanan bu Yönetmelik yayımı tarihinde
yürürlüğe girer.
Yürütme MADDE 10 – (1) Bu Yönetmelik hükümlerini Rekabet Kurumu Başkanı yürütür.